关于印发新野县各类交易场所清理整顿回头看行动实施方案的通知

时间:2017-09-28 09:24:00.0 来源: 作者:

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NH001-0202-2017-03018

新政办[2017] 18 号

新野县人民政府办公室

关于印发新野县各类交易场所清理整顿回头看

行动实施方案的通知

 

   

各乡镇人民政府、街道办事处,县直各有关部门:

《新野县各类交易场所清理整顿回头看行动实施方案》已经县政府同意,予以印发,请即落实。

新野县人民政府办公室

2017年3月27日

 

 

 

新野县各类交易场所清理整顿回头看行动

实 施 方 案

 

为了认真贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所,切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37号)精神,按照清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议和省、市、县政府要求,即日起至9月30日,在全县范围内开展各类交易场所清理整顿“回头看”工作,防范金融风险,规范市场秩序,维护社会稳定。结合我县实际,制定本方案。

一、工作目标

从维护市场秩序和社会稳定的大局出发,坚持“保护合法、打击违法、取缔非法”的工作原则,巩固清理、整顿各类交易场所工作成效,坚决防止交易场所违规经营行为死灰复燃,切实保护投资者利益。

二、工作原则

(一)新设交易场所或开展交易场所业务的,必须经省政府审批,任何部门不得擅自批准设立交易场所。对没有省政府批文的非法交易场所和非法电子交易平台,责令其限期停止相关经营活动,清退客户,清空资金并予以关闭。对逃避监管、违规情节严重甚至构成犯罪的,要及时固定相关证据,冻结资金账户,对相关人员依法采取强制措施。交易场所名称与上线品种要名实相符,不得随意变更。交易场所注册地、实际经营地、服务器所在地应保持一致。

(二)交易场所会员、代理商、授权服务机构等比照分支机构监管。交易场所原则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构等分支机构开展经营活动。确有必要的,应当经交易场所所在地省级政府批准,并报分支机构工商注册地省级政府批准后方可设立。对未经省政府批准擅自在我省设立的分支机构(包括会员、代理商、授权服务机构等),要坚决依法取缔或停止其开展交易场所业务;涉嫌犯罪的,移送公安司法机关,依法严厉打击。

(三)未经国务院金融管理部门批准,其他任何交易场所不得开展信贷、证券、保险等金融产品交易。以上金融产品,包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会监管的所有金融产品,含票据、信托产品、信托收益权、私募证券、私募基金份额、资产证券化产品、保险资产等。省政府批准设立的权益类交易场所不得将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200人私募上限等。

(四)商品类交易场所及交易品种的设置应立足现货,具有产业背景和物流等配套措施,不得上线与当地产业无关的交易品种,交易必须全款实货,交易客户限定为行业内企业。交易场所不得采用分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式,不得开展连续集中竞价交易。

三、责任分工

(一)统筹推动

为了加强对新野县清理整顿各类交易场所工作的组织领导,县政府成立由县委宣传部、监察局、法院、检察院、公安局、金融办、商务局、发改委、工信委、工商局、财政局、文广新局、科技局、国土局、环保局、县委农办、林业局、水利局、法制办、人行、银监办等为成员单位的工作领导小组(以下简称领导小组),统筹协调清理整顿全县各类交易场所工作,落实部门职责,加强部门协作,向所在乡镇、街道提示辖区内交易场所问题和风险,共同开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作。领导小组办公室设在县金融办。各乡镇、街道也要比照成立相应的领导小组,配备专职联络人,按照时间要求报送相关情况。

(二)属地管理

各乡镇、街道按照属地管理和分类管理原则,建立完善工作机制,制定专项工作方案和风险处置预案,对辖区内各类交易场所进行全面排查;结合排查结果,按时开展清理整顿工作,及时向县金融办、商务局、财政局等相关部门报送工作进展情况,并采取有效措施确保投资者资金安全。高度重视清理整顿中可能出现的各种矛盾和问题,对出现的紧急情况,要做好应急管理工作,确保清理整顿工作顺利推进,维护社会稳定。

(三)部门协作

1.县金融办、商务局、财政局等部门,要根据各自职责,组织专门力量,切实负责本行业交易场所“回头看”的安排,部署、总结、验收等具体工作,并及时将工作情况报领导小组。县金融办负责指导产权、股权、债权、金融资产交易场所的规划和整合,并会同工商、商务、国土、农业、工信、畜牧、科技、财政、林业等相关部门,加强对上述各类交易场所的监管;督促各乡镇、街道、相关部门按照分工做好清理整顿各类交易场所“回头看”工作;积极与市金融办保持沟通,做好信息报送工作。县商务局负责指导各乡镇(街道)结合资源优势和市场需求,整合商品类交易场所,做好违法违规交易场所整改工作,并加强对商品类交易场所的监管,促进商品类交易场所服务实体经济,防止投机炒作。县文广新局负责文化产权和艺术品类交易场所的整改和监管工作,支持树立正面合规典型,引导文化艺术品市场规范发展。县财政局、科技局、国土局、林业局、农业局负责国有资产、技术产权、矿业权和土地使用权、林权、农村产权类交易场所的整改、整合工作。

2.县金融办根据公安、工商、司法机关等有权部门提交的证据材料,及时组织做好非法证券、期货活动的专业认定工作;证据不充分的,积极沟通说明,要求其补足。

3.县人行、银监办要督促商业银行、非银支付机构结合各地违规交易场所名单和“微盘”交易平台名单,停止为名单所涉交易场所和平台提供支付结算服务;对没有省政府批文的非法交易场所和非法电子交易平台,不得为其提供金融服务;对监管部门已认定违规并通报的交易场所,要及时停止金融服务。

4.县工商局要严格执行国发[2011]38号文件规足,不得为未经省政府批准设立或违反相关规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所办理工商登记;以名称、经营范围中带有“交易”“商品现货”“原油”“钯金”“白银”“邮币卡”“文化”“艺术品”“产权”“股权”“票据”等关键字为标准,对涉嫌开展交易场所业务的企业进行排查,并将排查名单及时报送领导小组。

5.县工信委、人行要配合相关部门限期停止各类交易场所贵金属、石油、邮票、金银纪念币、磁卡等违规交易。

6.县公安局要依法打击发生在交易场所和利用“微盘”平台的犯罪活动,切实加强与各监管部门的协作配合,及时排查交易场所涉嫌犯罪情况并商监管部门进行行政认定;对工商、法院等部门移送和自身发现的交易场所涉嫌犯罪情况依法进行查处,并适时曝光典型案例,震慑犯罪分子。

7、县委宣传部、网信办、文广新局、工商局要指导和督促媒体加强自我管理,履行社会责任,维护社会公信力,对违规交易场所通过网络、电台、电视台等媒体进行的广告宣传、行情发布等(包括交易场所会员、代理商、居间商)的宣传推广活动进行严格把关,坚决杜绝。

8、县工信委要对摸底中发现的违规软件开发商督促整改,要求其对不符合国家相关规定的软件产品限期整改并组织验收,否则依法予以处理。

9.县委宣传部、网信办以名称、营业范围、交易品种、宣传内容等中间带有“微盘”、“微交易”、“云交易”等关键字为标准,通过微信公众号、手机APP、网站等全面摸排,整理出我县“微盘”交易平台名单,限期关闭,并建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制,将我县“微盘”交易平台名单及时报领导小组。

(四)齐抓共管

各相关部门要按照职责分工,做好行业内交易场所的监管工作,出台或完善行业内交易场所监管办法、监管实施细则。对行业内违法违规的交易场所建立“黑名单”制度,县商务局、文广新局等每月及时在部门网站上更新并对社会公布,并报送领导小组;县科技局、国土局、林业局、农办、财政局等部门要将发现的行业内违法违规交易场所名单于发现后10日内报领导小组,由县信息中心在网站上统一对社会公布。各乡镇、街道和相关部门要做好统计监测和信息报送工作,在“回头看”期内于每月月末将辖区(行业)内交易场所情况报送领导小组和县商务局、文广新局、财政局等部门,对出现名单变化和重大风险的违规交易场所,要及时上报。领导小组每季度末将全县最新的交易场所名单报送市领导小组办公室。

四、实施步骤

(一)摸底排查阶段

1.县工商局、工信委、网信办以关键字为标准,认真排查梳理我县交易场所和“微盘”交易平台相关信息,报领导小组。领导小组将信息整理分类,并发送县商务局、文广新局、财政局等部门。此项工作3月27日前完成。

2.县商务局、文广新局、财政局于3月27日前,将已掌握的行业内违法违规交易场所“黑名单”在各自网站上向社会公布,每月10日前及时更新,并报送领导小组。

3.县商务局、文广新局、财政局等行业管理部门和各乡镇(街道)要制定本行业和辖区内交易场所清理整顿“回头看”工作实施细则,成立专项工作组,制定投资者合法权益保障措施及风险处置预案,确保不发生群体事件。此项工作4月13日前完成。

4.各乡镇(街道)充分发挥资源统筹调动、靠近基层一线优势,做好本辖区摸底排查工作,将违规交易场所名单报领导小组,同时报县商务局、文广新局、财政局、农业局、国土局、林业局、科技局、畜牧局等行业管理部门。5月13日前完成。

(二)清理整顿阶段

1.各相关部门和乡镇(街道)要切实按照国家相关文件和本实施方案的要求,结合违规交易场所名单,在辖区内深入开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作。此项工作8月18日前完成。

2.各相关部门积极督促、配合各乡镇(街道)开展本行业内交易场所的整改工作,切实推动工作有效、有序开展。此项工作8月18日前完成。

3.各乡镇(街道)将有关工作进展情况和遇到问题,报县金融办、商务局、文广新局、财政局、国土局、科技局、农业局、林业局、工商局、畜牧局等行业管理部门,各行业管理部门进行整理后报县领导小组。此项工作6月8日前完成。

4.领导小组将全县“回头看”情况和遇到问题整理汇总后,上报市领导小组办公室。此项工作6月28日前完成。

5.各乡镇(街道)对没有省级政府批文的非法交易场所和非法电子交易平台,要责令其限期停止相关经营活动、清退客户、清空资金并予以关闭,并将“回头看”期间整改规范的交易场所,按行业类别分别报县金融办、商务局、农业局、国土局、林业局、畜牧局、科技局、财政局、工商局、文广新局等行业管理部门进行审核。行业管理部门分别将通过审核的交易场所提请领导小组,组织有关成员单位论证并出具书面意见。此项工作6月28日前完成。

6.各乡镇(街道)将“回头看”期间逾期未完成整改或拒不整改的交易场所,按行业类别报相关行业部门,由各行业部门出具意见后报领导小组。县商务局、国土局、财政局、农业局、畜牧局、科技局、林业局、工商局、金融办、文广新局等相关部门将行业内逾期未完成整改或拒不整改的交易场所在部门(或政府)网站上对社会公布。此项工作6月28日前完成。

(三)检查验收阶段

1.县行业管理部门和各乡镇(街道)向领导小组提交“回头看”工作总结报告。此项工作9月8日前完成。

2.领导小组结合各行业管理部门和各乡镇(街道)工作情况汇总分析后,组织对重点单位进行复查,并向市领导小组办公室报告相关情况。此项工作9月28日前完成。

 

 

 

 

新野县人民政府办公室

2017年3月27日